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　　界面新闻记者 | 孙艺真

　　近日，吉林证监局最新败露罚单显露，申万宏源证券吉林分公司因七项违法问题被接收出具警示函步履。

　　这次吉林证监局警示函所列七项违法问题均波及证券公司内控处分细节问题。

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　　一是分公司职工的个别手机号未纳入公司职做事为监测系统；二是分公司信息工夫岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核使命；三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一东说念主使用及守护；四是分公司信息系统诱骗类型为 B 型，未对部分现场客户交游区进行视频监控；五是分公司证券牙东说念主档案中未记录后续执业培训情况、执业举止情况、客户投诉及处理情况、绩效观望等信息，证券牙东说念主 “ 代理期限 ” 公示有误；六是分公司投资参谋人向部分客户提供投资提议的时期、实质、方式和依据等信息，未以书面好像电子文献款式赐与记录留存；七是分公司对个别客户的投资者合适性处分不到位。

　　吉林证监局指出，申万宏源证券吉林分公司应高度醉心上述问题，在作念好整改使命的基础上，皇冠篮球下注按照关系法律王法条目，握续加强合规内控处分。

　　《证券公司里面终结指导》第十三条第一项明确划定，证券公司应成就明晰合理的组织结构，依据所处环境和自己观点特质缔造严实有用的三说念业务监控防地。

据悉，警方在现场只找到了该男子的法国身份证，因此正在调查他是否是游客。同时，警方还在调查他为何会选择在中环的这座大厦进行极限运动。

　　就在本月内，国融证券也因公司合规处分轨制体系不完善等问题被内蒙古证监局出具警示函。

　　吉林证监局指出，国融证券以“财务参谋人”口头实施蒲公英技俩过程中，公司未制定关系合规处分轨制标准职工展业作为，反应出公司合规处分轨制体系不完善；该技俩使命底稿存档不圆善、不标准。

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　　监管层近期在对于券商研报业务的检查中也重申了证券公司的内控问题。

　　5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《对于发布证券盘问通告业务“双立时”现场检查情况的通报》明确指出，部分公司内终结度实施有用性不及；通报强调，强化研报制作、审核、发布全进程里面终结，效劳擢升专科质地和合规水平。

包袱剪辑：何松琳 彩票体育